Neuigkeiten und aktuelle Entwicklungen

Zusammen mit unserem Weiterbildungspartner führen wir am 19.06.2026 das 1-tägige Intensivseminar "Risikomanagement und Risikomessung laut Derivateverordnung" durch. Dieses Seminar richtet sich an Risikomanager, Mitarbeiter in der Anlagegrenzprüfung sowie alle, die ein tieferes Verständnis für die regulatorischen Anforderungen beim Einsatz von Derivaten sowie die Berechnung und Anwendung des Value at Risk erlangen möchten. Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die Deriv

Am 16.04.2026 ist das Fondsrisikobegrenzungsgesetz (FRiG) in wesentlichen Teilen in Kraft getreten. Primäres Ziel ist es, Risiken aus Investmentfonds zu begrenzen und die europäischen Vorgaben der AIFMD-II-Richtlinie in deutsches Recht umzusetzen. Das FRiG führt zu einer signifikanten Verdichtung der regulatorischen Anforderungen und stellt Kapitalverwaltungsgesellschaften vor erhebliche Herausforderungen. Erweiterte Vorgaben der AIFMD-II-Richtlinie an das Risiko- und Liquidi

Zusammen mit unserem Weiterbildungspartner haben wir wieder das 2-tägige Intensivseminar "Investmentcontrolling nach KAGB" durchgeführt. Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter im Fondscontrolling bzw. Anlagegrenzprüfung seitens KVG, Asset Manager und Verwahrstelle. Das Seminar festigt und vertieft die Kenntnisse zu den Anlagegrenzen und Risikovorgaben des Kapitalanlagegesetzbuchs und begleitender Verordnungen der BaFin und der EU. Die Teilnehmer lernen die aus dem Gesetz res

Der BVI hat eine Stellungnahme zum Diskussionspapier der ESMA über die integrierte Erhebung von Fondsdaten veröffentlicht. Der Verband unterstützt grundsätzlich die ESMA -Vorschläge zur Entwicklung eines einheitlichen Meldemechanismus, der langfristig alle bestehenden Meldepflichten von Fondsverwaltungsgesellschaften auf europäischer und nationaler Ebene ersetzen soll. Ziel der ESMA ist es, ein System zu schaffen, das die Vorgaben der AIFMD , der OGAW -Richtlinie,

Die BaFin hat ihre FAQ-Dokumentation zur ELTIF-Verordnung aktualisiert. Die wesentliche Änderung betrifft die Frage 3 zur Laufzeit des ELTIF . Während in der Vorversion vom Februar 2024 noch eine konkrete maximale Laufzeitbegrenzung genannt wurde, hat die BaFin ihre Position nun überarbeitet.

Unter der Leitung von Armin Jacobi fand vergangene Woche in Zürich ein Podiumsgespräch der Friends of Funds zum Thema „Kollektivanlagen im Dienste der finanziellen Altersvorsorge“ statt. Dies waren die zentralen Aussagen der fachlich hochkarätigen, facettenreichen und lebendigen Debatte: Für die Schweiz und mit Einschränkungen auch für die EU wurde festgestellt, dass durch die gesetzlichen Vorgaben keine Renditeverluste entstehen und die Asset Allokation nicht merkbar beeinf

Am 25. März 2025 veranstaltet Friends of Funds in Zürich ein Podiumsgespräch zum Thema „Kollektivanlagen im Dienste der finanziellen Altersvorsorge“. Armin Jacobi (Geschäftsführer der Averroes Concept Lounge GmbH) wird die Leitung des Gesprächs übernehmen, bei dem es unter anderem um die demografischen Herausforderungen in der Altersvorsorge, neuartige Produkte, Ansätze aus dem Ausland und Aspekte einer nächsten Reform gehen wird. Die Zukunft der Altersvorsorge ist auch in De

Die Finanzaufsicht BaFin hat eine Anhörung zur Neufestsetzung von Positionslimits für THE (Trading Hub Europe) Natural Gas Future Kontrakte an der European Energy Exchange (EEX) veröffentlicht.Marktteilnehmer können bis zum 10. Januar 2025 Stellung nehmen. Die BaFin muss Positionslimits für jedes signifikante Warenderivat festlegen, das an einem inländischen Handelsplatz angeboten wird. Als signifikant gilt ein Warenderivat, wenn sein Open Interest, also die Summe aller off

Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums hat Sanktionen gegen „Amana the Settlement Movement of Gush Emunim Central Cooperative Association Ltd (Amana)” verhängt. Amana ist ein wichtiger Teil der israelischen extremistischen Siedlungsbewegung und unterhält Verbindungen zu verschiedenen Personen, die von der US-Regierung und ihren Partnern für Gewalttaten im Westjordanland sanktioniert wurden. Das OFAC sanktioniert auch eine Tochtergesellschaft vo

Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) hat eine aktualisierte Infografik veröffentlicht, die - in Form einer Zeitachse - einen Überblick über die seit Anfang 2020 in Kraft getretenen oder in den kommenden Jahren in Kraft tretenden Vorschriften zur nachhaltigen Finanzwirtschaft gibt. Quelle: ESMA - European Securities and Markets Authority

Mit Freude auf allen Seiten haben wir ein Migrationsprojekt mit 4 Masterfonds und vielen Segmenten Mitte August beendet. Trotz engem Zeitplan und vielen zum Beginn unerfahrenen Projektmitarbeitern wurde die Migration erfolgreich und vollständig abgeschlossen. Wir halfen unserem Kunden bei der Etablierung eines Standards (Daten, Regeln, Vorgehen) insbesondere die Einführung eines Standard-Data-Sheet für alle Segmente und Fonds. bei der Interpretation von vertraglichen Vorgabe

Wir unterstützen einen globalen Asset Manager bei der Migration der Investment Compliance auf SimCorp Dimension. Im ersten Schritt bauen wir jetzt mit dem FondsDesigner die zentrale Plattform für das Investment Guideline Management mit optimierten IG Strukturen für die Publikumsfonds, Spezialfonds und Mandate auf und beliefern die beiden Systeme der ex-ante und ex-post Anlagegrenzprüfung.

Wir unterstützen einen globalen Asset Manager bei der Implementierung der Anlagegrenzprüfung auf Charles River IMS im Rahmen eines strategischen Umbaus der Investment Plattform. Typische Aufgaben eines Migrationsprojektes in der Anlagegrenzprüfung stehen auf der Agenda: Definition, Abstimmung und Umsetzung der Standards der Grenzprüfung, Analyse und Interpretation der Prospekte sowie Fonds-/Mandatsverträge, Kodierung und Test der Regeln, Umsetzung der Regelzuordnungen und der

Wir unterstützen einen unabhängigen, globalen Asset Manager bei der Migration der Investment Compliance auf SimCorp Dimension. Im ersten Schritt bauen wir jetzt mit dem FondsDesigner die zentrale Plattform für das Investment Guideline Management mit optimierten IG Strukturen für die Fixed Income-, Aktien-, Multi Asset und Alternative Fonds auf und beliefern die Anlagegrenzprüfung mit den vertraglich vereinbarten Anlagerestriktionen.

Ab heute implementieren wir mit großer Freude wieder einmal den Bloomberg Compliance Manager CMGR. In diesem Fall geht es um die vertraglichen Mandatsvorgaben an das Asset Management einer internationalen Bank. Die Bank möchte bei dieser Gelegenheit auch ihr Investment Compliance Framework fachlich und prozessual neu aufstellen. Wir bringen gerne unsere Erfahrung aus zahlreichen Projekten zur Neuorganisation der Investment Compliance ein und steuern bereits die Projektabläufe

Wir haben es schon wieder getan – und sind heute mit einem weiteren globalen Asset Manager auf Blackrock Aladdin® live gegangen....

Wir unterstützen ab sofort eine Verwahrstelle bei Spezifikation, Umsetzung und Test des Triparty Collateral Managements in der Anlagegrenzprüfung. Unsere Kollegen mit Verwahrstellen-Vergangenheit sind ziemlich begeistert.

Ab sofort unterstützen wir einen global agierenden Asset Manager bei der Umstellung der AM Prozesse und einiger tausend Fonds und Mandate auf Blackrock Aladdin®.

Wir unterstützen derzeit einen globalen Asset Manager bei der Standardisierung und Implementierung der Anlagegrenzprüfung in Bloomberg...

Am 14.06.2016 schulen wir Mitarbeiter von Kapitalverwaltungsgesellschaften, Verwahrstellen und Asset Managern in der offenen Schulung “Investmentcontrolling nach KAGB”. Überblick der Themen rechtliche Rahmen in der EU und in Deutschland, Begrifflichkeiten Überblick Anlagegrenzen von OGAW und speziellen Investmentvermögen Prüfsystematik Anlagegrenzen KAGB im Detail DerivateV & Risikomessung Risikomanagement & Organisation Umsetzung der OGAW V Richtlinie KVG Verhalten, Interess