Investment Compliance

Beratung aller Aspekte des Risikomanagements insbesondere Anlagegrenzprüfung und Durchführung Migrationsprojekte

Averroes Concept Lounge bietet spezialisierte Beratungsleistungen für Investment Compliance und unterstützt Unternehmen dabei, die komplexen regulatorischen Anforderungen sicher und effizient zu meistern.

Mit tiefem Fach- und Erfahrungswissen und praxisorientierter Expertise optimiert das Team nicht nur Prozesse und Strukturen, sondern sorgt auch dafür, dass rechtliche und regulatorische Standards nachhaltig eingehalten werden. Die maßgeschneiderten Lösungen sind sowohl für internationale Märkte als auch für spezifische Mandate geeignet und ermöglichen es Unternehmen, Compliance-Herausforderungen vorausschauend zu bewältigen.

So wird die Effizienz gesteigert und das Risiko von Verstößen minimiert, um langfristigen Erfolg zu sichern.

Kernkompetenzen im Überblick

Strategische Neuausrichtung und Prozessintegration

Im Rahmen von Migrations- und Fusionsprojekten sowie bei In- und Outsourcing-Vorhaben unterstützen wir die kundenindividuelle Implementierung neuer Prozesse in der Investment Compliance. Dies umfasst Analyse und Neugestaltung von Regelwerken, die Optimierung bestehender Systeme und die reibungslose Systemintegration – stets unter Berücksichtigung regulatorischer Entwicklungen.

Effizienzsteigerung im Tagesgeschäft

Averroes Concept Lounge bietet sowohl temporäre Unterstützung als auch langfristige Lösungen für die Codierung und Spezifikation der Anlagegrenzprüfung, um Compliance-Anforderungen verlässlich und zeitsparend in den Alltag der Unternehmen zu integrieren.

Health Check: Risikobewertung und Verbesserungspotenziale

Durch den Investment Compliance Health Check können operative Risiken, strukturelle Verbesserungsmöglichkeiten und Kostensenkungspotenziale schnell und präzise identifiziert werden. Diese „Blitz-Analyse“ unterstützt Unternehmen dabei, gezielt auf Schwachstellen zu reagieren und nachhaltige Effizienz zu erreichen.

Wissenstransfer, Coaching und Schulung

Über projektbezogenes Coaching und individuelle Schulungen fördert Averroes den Know-how-Transfer, um das Verständnis für regulatorische und operative Themen in der Investment Compliance zu stärken und Unternehmen auf zukünftige Herausforderungen vorzubereiten.

Expertise im Detail

Unsere Kompetenzen umfassen die fundierte Interpretation und Implementierung von mehr als 30 nationalen und internationalen Regulierungen, Richtlinien und Verordnungen, darunter:

AIFMD, UCITS, KAGB, DerivateV, VAG mit AnlV, GroMiKV, SpkVO, Eligible Assets Directive, AT InvFG, CH KKV, CH BVV2, LU UCITS, Teil II / SIFs sowie die US ICA 1940 und die Pensionskassenverordnung.

Darüber hinaus verfügen wir über umfassende Erfahrung in der fachlichen Konfiguration und Anwendung der führenden Standard-Softwaresysteme für die Investment Compliance wie Aladdin, Charles River, SCD, Bloomberg CMGR, Xentis und MIG21. Unsere Expertise schließt zudem die Implementierung und Formulierung von über 100.000 vertraglichen Anlagerichtlinien ein.

Beispiele erfolgreicher Projekte

Zusammenführung der pre-trade und ex-post Compliance

Für eine große deutsche Kapitalanlagegesellschaft haben wir die pre-trade und ex-post Compliance zusammengeführt.

Ausgangslage waren zwei unterschiedliche Systeme für diese Prozesse. Wir konnten unsere Erfahrungen mit beiden Systemen bei der Systemauswahl sowie der Konzeption und Umsetzung des grundlegend neuen Regeluniversums der Anlagegrenzprüfung einbringen.

Eingliederung der Investment Compliance einer übernommenen KVG

Im Rahmen der Übernahme einer mittelgroßen deutschen Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) durch einen internationalen Player haben wir die organisatorische, fachliche und technische Eingliederung der Investment-Compliance-Funktion in die bestehende Struktur des Käufers unterstützt und die regulatorischen Anforderungen sowie die Anpassung interner Prozesse für eine reibungslose Integration begleitet.

Aufbau einer zentralen ex-post Compliance Funktion in Europa

Für eine internationale Kapitalanlagegesellschaft haben wir die zentrale ex-post Compliance für Europa entwickelt und implementiert, mit Schwerpunkt auf die Einhaltung und Überwachung vertraglicher Anlagerichtlinien. Dabei konnten wir unsere Erfahrung aus der Konzeption und Umsetzung großer Systeme einbringen und so eine robuste Compliance-Infrastruktur etablieren, die mittlerweile über 100.000 Anlagerichtlinien abdeckt und nahtlos integriert.

Übernahme des Regelcodings im Tagesgeschäft für ca. 2.000 Portfolien

Ein globaler Asset Manager beauftragte Averroes mit dem vollständigen Regelcoding zur Anlagegrenzprüfung.

Dabei werden regulatorische, vertragliche und interne Anlagegrenzen für rund 2.000 Portfolios abgedeckt – einschließlich Publikumsfonds, Spezialfonds, Vermögensverwaltung, Advisory-, Outsourcing- und internationale Mandate.

Migration der Pre-Trade-Compliance zur optimierten Anlagegrenzprüfung

Für eine internationale Kapitalanlagegesellschaft haben wir im Rahmen einer Systemneuausrichtung die Pre-Trade-Compliance migriert und das Regelwerk der Anlagegrenzprüfung neu entworfen und implementiert.

Zusätzlich wurden umfangreiche Tests zur Sicherstellung der Funktionalität und regulatorischen Anforderungen durchgeführt.

Fachliche und operative Normierung der Investment Compliance

Für mehrere Asset Manager und Fondsadministratoren haben wir Standards für Investment Guidelines entwickelt und umgesetzt:

Standard-Assetklassen und Eigenschaften, Anrechnungs- und Quotensystematiken, Vertragsprinzipien, Regeln zur Anlagegrenzprüfung, Rollen, Zuständigkeiten, Workflows im Auflage- und Änderungsprozess sowie STP-Schnittstellen.