Schulung: Case Studies

Kapitalmaßnahmen und deren Umsetzung
Im Rahmen eines Beratungsprojektes für eine Kapitalanlagegesellschaft wurde die Umsetzung von Kapitalmaßnahmen im Front- Middle- und Back Office vermittelt. Teilnehmer dieser projektbegleitenden Schulung waren Mitarbeiter aus dem Fondsmanagement, dem Risiko Controlling und der Buchhaltung.

Ausgangspunkt war der Überblick über die relevanten Kapitalmaßnahmen (Corporate Actions) für die verschiedenen Assetklassen. Im Vordergrund stand die Erläuterung der verschiedenen Event-Arten, deren Verarbeitungslogik, die Auswirkungen auf das Depot als auch die Organisation des Verarbeitungsprozesses bei Depotbanken. Die Kapitalmaßnahmen der einzelnen Wertpapiertypen wurden systematisch erläutert und deren Auswirkungen verdeutlicht.

Der bereichsübergreifende Informationsaustausch war neben der Wissensvermittlung der wesentliche Nutzen der Schulung. Aufbauend auf einem konsistenten Wissensstand haben die Teilnehmer ein gemeinsames Verständnis für den gesamten Prozess entwickelt und Abhängigkeiten zu den bereichsübergreifenden Aspekten herausgearbeitet.