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Neues/Presse
Pre-Trade Prüfung auf Bloomberg AIM eingeführt
Für ca. 800 Fonds eines globalen Asset Managers hat ACL die pre-Trade Prüfung auf Bloomberg AIM umgestellt. Die Umstellung erfolgte begleitend zum laufenden Betrieb. Die Post-Trade Prüfung wurde eingestellt.
Die nahtlose Integration der Pre-Trade Prüfung in den Orderworkflow ist ein deutlicher Mehrwert für das Portfoliomanagement bei flexiblem Realtime-Monitoring aller Aktivitäten. Die hohe Abdeckung der pre-Trade Prüfung reduziert die Anzahl der Verletzungen und das damit verbundene Reporting in der ex-Post Prüfung erheblich. Der Zugriff auf das Bloomberg Datenuniversum ermöglicht hochperformante Kontrollen, die Integrationsaufwände fallen vergleichsweise gering aus.
Ergänzend zu den fachlichen Spezifikationen wurden Pre-Trade Spezifika und aktuelle regulatorische Entwicklungen umgesetzt (InvMaRisk, BVI, CESR). In Zusammenarbeit mit dem Hersteller wurden notwendige Systemfunktionalitäten hergestellt. Änderungen der Fonds-Vertragsbedingungen und der gesetzlichen Anforderungen wurden laufend in den Compliance-Prozess integriert.
Der Averroes FondsDesigner ist eine Software zur Verwaltung wichtiger Bestandteile von Fondsverträgen. Er bietet Kapitalanlagegesellschaften revisionssichere Abläufe sowie verbesserte Serviceleistungen und steigert damit die Reputation bei den Kunden.
Gerne stellen wir Ihnen in einem persönlichen Gespräch den FondsDesigner vor, erläutern sein Einsatzspektrum und stellen den Kontakt zu unserem Referenzkunden her. Wünschen Sie einen Präsentationstermin oder weitere Unterlagen? Dann rufen Sie uns an unter +49 (0) 69 48 44 44 42 oder schicken Sie uns eine E-Mail. Wir werden unverzüglich die nächsten Schritte veranlassen.
Das Erstellen eines Vertrages ist bekanntermaßen ein langwieriger Prozess mit vielen Beteiligten:
Die dafür notwendige Kommunikation erfolgt in Besprechungen, ergänzt durch die Verwendung von E-Mails, Word und Excel. Nach Unterschrift des Vertrages erfolgt die Umsetzung in die operativen Systeme. Hierbei bleibt immer ein Interpretationsspielraum.
Unser Lösungsansatz:
Beim FondsDesigner werden wichtige Vertragsteile, insbesondere Anlagegrenzen und Vorgaben für den Investitionsprozess über einen Wizard entworfen und gepflegt. Dieser arbeitet mit hinterlegter Geschäftslogik und ‘führt’ die Eingaben. Des Weiteren gibt es Vorlagen für bestimmte Kundengruppen, z.B. für Versicherungen.
Transparenz und Verlässlichkeit im Prozess:
Die Verantwortlichen geben die Verträge frei und veranlassen damit die Überführung in die produktiven Systeme. Jeder Vorgang wird innerhalb der Möglichkeiten und der vorhandenen Standards des Hauses durchgeführt. Dadurch werden Kunden ausschließlich Fondsaspekte angeboten, die über den Neuproduktprozess etabliert sind. Via Internet besteht jederzeit Zugang zur aktuellen Vertragsversion, z.B. für Kundenbesprechungen.
Averroes FondsDesigner: Revisionssichere Abläufe, verbesserte Serviceleistungen, Steigerung der Reputation bei den Kunden. mehr -->
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